18 萬户股東注意了，光大證券回應上市項目儲備，高度關注在審項目輿情

11 月 3 日，光大證券舉辦 2023 年第三季度業績説明會。董事長、執行董事趙陵，執行董事、總裁劉秋明，副總裁、合規總監、首席風險官、董事會秘書朱勤，獨立董事劉運宏參會。

有投資者提問，截止 2023 年 10 月 20 日，股東人數是多少。

光大證券回答，根據公司 2023 年三季報披露數據，截至 2023 年 9 月末，公司普通股股東户數為 188,371 户。

還有投資者提問了多個問題。

監管近期出台新規，要求對再審擬上市項目進行專項輿情監測並對重大輿情事件出具報告。問題 1、能否介紹光大證券目前在審 IPO 項目情況。問題 2、針對監管上述新規，貴司下一步會怎樣做？問題 3、作為個人投資者，近期是否可以來公司實地調研？

董事長、執行董事趙陵一一作答。

1、2023 年，公司股權融資業務踐行央企責任擔當，服務實體經濟，聚焦服務戰略新興行業，深耕重點區域，做深行業專精，積極拓展 “專精特新” 企業。公司榮獲證券時報 “2023 中國證券業 IPO 銷售投行君鼎獎”。截至 2023 年 6 月末，公司 IPO 項目在審家數 8 家，再融資項目在審家數 5 家，科創板項目儲備家數 6 家。

2、公司高度關注在審項目的輿情狀況，動態密切跟蹤擬上市公司客户重大事項及負面輿情，通過公司的三級內控體系，從項目組、質控及內核、合規風控等三個層面不同角度對擬上市公司客户的動態進行及時跟蹤、關注並在需要時進行進一步核查説明。公司將嚴格按照監管要求報送相關報告。

3、投資者如需實地調研，請提前通過投資者熱線或者公司郵箱與公司聯繫。公司歡迎廣大投資者通過投資者熱線電話、郵件、微信公眾號等各種方式與公司進行溝通交流。

風險提示及免責條款

市場有風險，投資需謹慎。本文不構成個人投資建議，也未考慮到個別用户特殊的投資目標、財務狀況或需要。用户應考慮本文中的任何意見、觀點或結論是否符合其特定狀況。據此投資，責任自負。