18 万户股东注意了，光大证券回应上市项目储备，高度关注在审项目舆情

11 月 3 日，光大证券举办 2023 年第三季度业绩说明会。董事长、执行董事赵陵，执行董事、总裁刘秋明，副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书朱勤，独立董事刘运宏参会。

有投资者提问，截止 2023 年 10 月 20 日，股东人数是多少。

光大证券回答，根据公司 2023 年三季报披露数据，截至 2023 年 9 月末，公司普通股股东户数为 188,371 户。

还有投资者提问了多个问题。

监管近期出台新规，要求对再审拟上市项目进行专项舆情监测并对重大舆情事件出具报告。问题 1、能否介绍光大证券目前在审 IPO 项目情况。问题 2、针对监管上述新规，贵司下一步会怎样做？问题 3、作为个人投资者，近期是否可以来公司实地调研？

董事长、执行董事赵陵一一作答。

1、2023 年，公司股权融资业务践行央企责任担当，服务实体经济，聚焦服务战略新兴行业，深耕重点区域，做深行业专精，积极拓展 “专精特新” 企业。公司荣获证券时报 “2023 中国证券业 IPO 销售投行君鼎奖”。截至 2023 年 6 月末，公司 IPO 项目在审家数 8 家，再融资项目在审家数 5 家，科创板项目储备家数 6 家。

2、公司高度关注在审项目的舆情状况，动态密切跟踪拟上市公司客户重大事项及负面舆情，通过公司的三级内控体系，从项目组、质控及内核、合规风控等三个层面不同角度对拟上市公司客户的动态进行及时跟踪、关注并在需要时进行进一步核查说明。公司将严格按照监管要求报送相关报告。

3、投资者如需实地调研，请提前通过投资者热线或者公司邮箱与公司联系。公司欢迎广大投资者通过投资者热线电话、邮件、微信公众号等各种方式与公司进行沟通交流。

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