這家龍頭券商被出具警示函！因公司未能有效實施合規管理

華爾街見聞

2024.04.16 10:05

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中國證監會北京監管局對中國銀河證券股份有限公司出具了警示函，原因是公司未能有效實施合規管理。監管局要求該公司建立健全內部控制制度，加強業務和人員管理，提升合規管理水平。

4 月 16 日，中國證監會北京監管局日前披露了關於對中國銀河證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定。

經查，中國銀河證券股份有限公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關係人投資行為監控不到位的情況。

這反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法 (2020 年修訂)》第三條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法 (2020 年修訂)》第三十二條第一款，北京證監局決定對中國銀河證券股份有限公司採取出具警示函的行政監管措施。

同時，北京證監局提出，中國銀河證券股份有限公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，加強對業務和人員管理，切實提升合規管理水平。