落實 “兩強兩嚴”！吳清履新滿仨月，29 家券商收 99 張罰單

吳清履新證監會主席後的三個月內，各類監管機構已對 29 家券商開出 99 張罰單。

今年 2 月 7 日，吳清正式接棒易會滿，成為第十任證監會主席。截至 5 月 8 日，Wind 數據顯示，在吳清履新後的 3 個月期間，已有近半上市券商收到罰單，且包括 “三中一華” 在內的多家頭部券商悉數在列。

具體而言，上市券商方面，20 家上市券商合計收到 75 張罰單。其中，43 張罰單的違規主體為各上市券商，32 張違規主體為各上市券商涉及的個人。

特別是新 “國九條” 落地後，資本市場 “看門人” 更是排隊領罰單。4 月 12 日至今，各大上市券商合計收到了 53 張罰單，佔比高達 71%。

同時，澎湃新聞記者不完全統計顯示，如果加上中金財富、誠通證券（原新時代證券）、東海證券、東興證券、國都證券、開源證券、平安證券、華英證券、中航證券等 9 家非上市券商合計涉及的 24 張罰單，近 3 個月內的券商罰單已近百張，合計達到 99 張。

3 月 6 日，十四屆全國人大二次會議在梅地亞中心新聞發佈廳舉行記者會，吳清在回答中外記者提問時系統闡述了他對於資本市場監管工作的一些思路，概括來説就是 “兩強兩嚴”。

“進一步推動資本市場高質量發展，從監管方面來説，最重要的是兩個關鍵詞：一個是強，一個是嚴。強，就是要強本強基。嚴，就是嚴監嚴管，依法從嚴監管市場，依紀從嚴管理隊伍。” 吳清當時説。

29 家券商收 99 張罰單

Wind 數據顯示，從 2 月 7 日至今，已有 20 家上市券商收到了 75 張罰單。其中，43 張的違規主體為上市券商，32 張的違規主體為個人。

具體而言，43 張違規主體為上市券商的罰單中，中國銀河（601881）和海通證券（600837）均收到了 5 張，並列第一。

中信證券（600030）收到 4 張，位居第三。華泰證券（601688）、國信證券（002736）則均收到了 3 張。

中信建投（601066）、中泰證券（600918）、中金公司（601995）、浙商證券（601878）、招商證券（600999）、華西證券（002926）、東吳證券（601555）等分別收到了 2 張。

中原證券（601375）、西南證券（600369）、西部證券（002673）、天風證券（601162）、華安證券（600909）、廣發證券（000776）、光大證券（601788）等則均收到了 1 張。

32 張違規主體為個人的上市券商罰單中，中原證券涉及 9 人，排名第一。

中國銀河、華西證券、海通證券等均涉及 4 人，位列其次。浙商證券、國信證券分別涉及 2 人。

中金公司、西南證券和東吳證券，分別涉及 1 人。

值得一提的是，澎湃新聞記者不完全統計顯示，除了上述的 20 家上市券商外，近 3 個月還有 9 家非上市券商收到了 24 張罰單。

具體而言，誠通證券（原新時代證券）被北京證監局點名 11 次，排名第一；國都證券被北京證監局點名 3 次，東海證券也被江蘇證監局點名 3 次。

此外，中金財富被廈門證監局點名 2 次；華英證券被廣東證監局點名 1 次；開源證券被陝西證監局點名 1 次；東興證券被上交所點名 1 次；平安證券被天津證監局點名 1 次；中航證券被江西證監局點名 1 次。

落實 “兩強兩嚴”

對於資本市場監管工作的總體思路，吳清在履新證監會主席後的首次公開亮相上，便進行了系統闡述。概括來説，就是 “兩強兩嚴”。

3 月 6 日，十四屆全國人大二次會議在梅地亞中心新聞發佈廳舉行記者會，吳清首次公開亮相，並在回答中外記者提問時解答了許多市場關心的問題，系統闡述了他對於資本市場監管工作的一些思路，包括監管執法、IPO、提高上市公司質量、分紅、隊伍管理等等。

吳清表示，進一步推動資本市場高質量發展，從監管方面來説，最重要的是兩個關鍵詞：一個是強，一個是嚴。

“強，就是要強本強基。” 吳清説，從規模上看，我國資本市場已經是全球第二大市場，但還不夠強。前一段時間的市場波動再次暴露出一些深層次問題，值得深思。投資者是市場之本，上市公司是市場之基，投資者和上市公司都是資本市場發展的源頭活水。必須真誠善待投資者，更好服務投資者，從法律上、制度上、監管執法和司法上進一步加強對投資者的保護，增強投資者對市場的信心和信任，吸引更多的投資者特別是中長期資金參與市場。

同時，吳清指出，必須聚焦提高上市公司質量，讓企業更好發揮主體作用，提升投資價值，證監會也將與行業主管部門，包括相關宏觀部門和股東單位、地方政府等方面協同發力，共同支持企業做優做強，營造更好環境。從根本上看，必須堅定不移全面深化改革開放，夯實資本市場高質量發展的制度基礎。

“關於嚴，就是嚴監嚴管，就是依法從嚴監管市場，依紀從嚴管理隊伍。” 吳清説，證監會將瞪大眼睛，對問題機構、問題企業強化早期糾正，對各類風險及早處置，對各種違法違規行為露頭就打，對重點領域的重大違法行為重點嚴打。特別是一些觸碰底線的，比如造假欺詐、操縱市場、內幕交易等違法行為，都要嚴厲打擊。在隊伍管理上，將刀刃向內，嚴抓嚴管，真正在政治上、專業上、作風上、廉潔上過得硬，打造一支監管鐵軍。

4 月 12 日，中國政府網發佈《國務院關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若干意見》（下稱 “《意見》”），時隔 10 年後中國資本市場再次迎來的 “國九條”，也是 “嚴字當頭”。

“新 ‘國九條’ 將一段時間以來證監會持續強化的 ‘建設以投資者為本的資本市場’、監管要 ‘長牙帶刺’ 有稜有角，突出 ‘強本強基’ 和 ‘嚴監嚴管’ 等要求，進行了全面系統化和完整性的闡述，為未來一段時間建設安全、規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場指明瞭清晰的監管政策方向。” 華金證券研究所所長助理、首席宏觀分析師秦泰彼時在接受澎湃新聞記者採訪時如是説。

本文作者：田忠方，來源：澎湃新聞，原文標題：《落實 “兩強兩嚴”！吳清履新滿仨月，29 家券商收 99 張罰單》