Financial Crime Weekly: Becton, Dickinson And Co. Pays $175 Million Penalty, Express Fails To Disclose CEO's Full Compensation

贝克顿、迪金森公司同意支付 1.75 亿美元民事罚款

美国证券交易委员会周一宣布，已与贝克顿、迪金森公司（BDX，简称 BD）达成和解，因其多次误导投资者关于其阿拉里斯输液泵持续销售的风险，并因未记录修复多项软件缺陷的成本而夸大收入。BD 同意支付 1.75 亿美元的民事罚款。

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“BD 多次向投资者描绘了其阿拉里斯输液泵的误导性图景，并在 2019 年底设备问题与 FDA 达到高潮时选择让他们保持在黑暗中，” 证券交易委员会执法部代理主任 Sanjay Wadhwa 表示。

“上市公司有基本责任准确披露重大商业风险，并应当预期在这方面失职时被追究责任，” Wadhwa 补充道。

证券交易委员会的命令发现，BD 违反了联邦证券法的反欺诈、报告、内部会计控制、账簿和记录以及披露控制条款。BD 同意停止进一步违反这些条款，并保留一名独立合规顾问来审查并提出关于其披露控制和程序的建议，并支付 1.75 亿美元的民事罚款，但不承认或否认证券交易委员会的调查结果。

Express 未能披露首席执行官的全部薪酬

证券交易委员会周二宣布，已与时尚零售商 Express, Inc.（EXPRQ）达成和解，因其未能披露支付给现已离职首席执行官的薪酬，Express 同意接受停止和撤销命令，但不承认或否认证券交易委员会的调查结果。

根据证券交易委员会的命令，Express 未能披露 2019、2020 和 2021 财政年度提供给其首席执行官的价值 979,269 美元的福利和个人利益。因此，Express 在其首席执行官的薪酬中低估了 “所有其他补偿” 部分，平均低估了 94%。该公司今年早些时候申请了第 11 章破产。

“上市公司有责任遵守关于首席执行官薪酬的披露义务，包括福利和个人利益，以便投资者能够做出明智的投资决策，” 执法部代理主任 Sanjay Wadhwa 表示。

“在这里，尽管 Express 未能履行其义务，但委员会决定不对其施加民事罚款，部分原因是该公司的自我报告、与工作人员调查的合作以及补救措施，” Wadhwa 补充道。

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