大摩陷入 “大宗交易醜聞” 之際，媒體爆出高盛曾向監管層舉報

高盛向香港監管機構舉報了摩根士丹利的大宗交易行為。

週四，英國《金融時報》援引知情人士報道稱，3 年前，高盛向香港金融監管機構報告了競爭對手摩根士丹利進行的一系列大宗交易，包括大量出售股票的情況。

報道稱，3 年前，在一次 “非正式” 討論中，高盛就針對大摩的交易向香港證券及期貨事務監察委員會發出了警告。因為在大摩準備將大宗交易的股票投放到市場前，這些公司的股價就出現了短暫下跌。

高盛的股票資本市場部門還就大摩執行大宗交易的一些股票走勢進行了多次內部討論。

此前在 2 月份，華爾街日報報道稱，美國證券交易委員會（SEC）正在調查金融業高管是否違反規定，在大宗交易前向對沖基金透露消息。

SEC 已向大摩、高盛等投行以及幾家對沖基金發出傳票，要求它們提供交易記錄和有關投資者與投行人士溝通的信息。

這也是大摩首次被披露陷入 “大宗交易醜聞”。在大宗交易領域，目前受調查的大摩是去年活躍度最高的銀行。Dealogic 的數據顯示，按價值計算，該銀行主導了逾四分之一的交易，並賺取了逾 3 億美元的費用。高盛也是該行業的重要參與者。

大宗交易的 “貓膩” 其實早有徵兆。華爾街日報對過去三年近 400 筆此類交易的分析顯示，有關這些交易的信息經常會提前泄露出來——這種潛在非法行為讓賣家損失了數百萬美元，並讓銀行及其對沖基金客户從中受益。

據英國《金融時報》報道，自美國的調查被公佈以來，香港金融監管機構也開始詢問銀行的大宗交易行為。但目前尚不清楚香港當局是否調查了高盛員工的指控。