韩国开始审查股票做空交易，率先拿摩根士丹利开刀

最近，韩国金融监管机构已开始对主要券商和外国公司分支机构的股票卖空行为进行检查，以加强对此类交易的监管。

8 月 30 日周二，韩国金融监督院（FSS）的一位官员表示，FSS 已开始检查摩根士丹利首尔分行的卖空交易，预计相关调查将扩展到该行在韩国的其他分支机构。

这位官员说，检查不是基于任何具体的怀疑或不当行为指控，也没有针对任何特定的公司。 但这是其加强对卖空（即出售借入股票）监控的努力的一部分。

这位官员说：

我们不可能调查所有公司，因此检查很可能会集中在大公司身上。不过，这项工作的时间框架尚未确定。

周一，有媒体援引知情人士的话说，FSS 还计划对美银美林的股票卖空操作进行调查。知情人士表示，摩根士丹利被首先选中是因为该行对市场的巨大影响力。

韩国交易所的数据显示，美林、瑞士信贷、高盛和瑞银等外国公司的当地分支机构也是股票卖空的主要参与者。

韩国曾在 2020 年初出台做空禁令，遏制当时因疫情引发的股市跌势。尽管 2021 年 5 月取消了大多数限制，允许投资者做空韩国股票指数，但某些类型的做空活动仍被禁止。

韩国交易所的数据显示，8 月做空基准韩国综合指数股票的交易中，外国投资者占到了约 70%。

5 月初上任的韩国总统尹锡悦下令对股票卖空进行彻底监管，许多韩国散户投资者抱怨这加剧了当地股市的下跌。

今年以来，韩国综指已经累计下跌 18%。

FSS 负责人 Lee Bokhyun 在周一的一次会议上表示，本周该机构将成立一个股票卖空调查小组，加强对非法和不正当卖空行为的调查及处罚。

2018 年，高盛国际因做空 156 只韩国股票而未依法借入证券而被罚款 75 亿韩元（约合 550 万美元），该银行称这是公司员工的错误。