美交易所罕见发布 “杀猪盘” 警告：一些小盘股 IPO 后暴涨现象为 “拉高出货”

智通财经 APP 获悉，周四，纳斯达克以及洲际交易所的纽约证券交易所和金融业监管局 (FINRA) 罕见地发布了与首次公开募股 (IPO) 有关的操纵和欺诈行为的通知。该通知指出，主要涉及小型公司首次公开募股的欺诈威胁加剧，部分原因是社交媒体上 “杀猪盘” 驱动的 “拉高出货”(pump-and-dump ) 骗局。

FINRA 表示，一些受到 “拉高出货” 骗局欺骗的投资者，似乎一开始就被社交媒体上的 “杀猪盘” 盯上了。

该机构指出，这些骗局有时从一条看似发错的短信或社交媒体通信应用上的信息开始，受害者和行骗者之间从这个时候建立起关系，在关系稳定后，行骗者就会建议受害者在特定时间和特定价位对某些证券下限价单。

FINRA 表示，其观察到的大多数股价飙升涉及在美国以外运营的小盘股发行人的 IPO。这些 IPO 通常筹集的资金不到 2500 万美元，公司的估值低于 1 亿美元，发行的股票少于 2000 万股。

FINRA 称正在调查在美国经纪商处为外国公民开设的投资于 IPO 的账户，这些账户后来下了操纵性订单和进行操纵性交易以抬高盘后股价。

纽约证券交易所和纳斯达克也表示正在调查这些 IPO 的承销商，以确保他们对注册报表做了适当的尽职调查。纳斯达克方面称：“当承销商等守门人从事不当行为或失职时，信心就会被削弱，投资者就会受到影响。”