美交易所罕見發佈 “殺豬盤” 警告：一些小盤股 IPO 後暴漲現象為 “拉高出貨”

智通財經 APP 獲悉，週四，納斯達克以及洲際交易所的紐約證券交易所和金融業監管局 (FINRA) 罕見地發佈了與首次公開募股 (IPO) 有關的操縱和欺詐行為的通知。該通知指出，主要涉及小型公司首次公開募股的欺詐威脅加劇，部分原因是社交媒體上 “殺豬盤” 驅動的 “拉高出貨”(pump-and-dump ) 騙局。

FINRA 表示，一些受到 “拉高出貨” 騙局欺騙的投資者，似乎一開始就被社交媒體上的 “殺豬盤” 盯上了。

該機構指出，這些騙局有時從一條看似發錯的短信或社交媒體通信應用上的信息開始，受害者和行騙者之間從這個時候建立起關係，在關係穩定後，行騙者就會建議受害者在特定時間和特定價位對某些證券下限價單。

FINRA 表示，其觀察到的大多數股價飆升涉及在美國以外運營的小盤股發行人的 IPO。這些 IPO 通常籌集的資金不到 2500 萬美元，公司的估值低於 1 億美元，發行的股票少於 2000 萬股。

FINRA 稱正在調查在美國經紀商處為外國公民開設的投資於 IPO 的賬户，這些賬户後來下了操縱性訂單和進行操縱性交易以抬高盤後股價。

紐約證券交易所和納斯達克也表示正在調查這些 IPO 的承銷商，以確保他們對註冊報表做了適當的盡職調查。納斯達克方面稱：“當承銷商等守門人從事不當行為或失職時，信心就會被削弱，投資者就會受到影響。”