每人一百萬美元！大摩重罰 “用個人社交網絡談業務”，甚至安排會議也不行

摩根士丹利正對違規使用通訊軟件的員工予以罰款。

當地時間週四，據媒體援引知情人士報道，摩根士丹利對近日違規使用 WhatsApp 和其他通訊平台處理公務的多名員工處以了罰款，每人最高處罰金額高達 100 萬美元。

知情人士表示，每名員工的罰款金額從幾千美元到 100 萬美元不等。該處罰基於一項計分制度，該制度考慮了各種因素，包括髮送信息的數量、銀行家的資歷，以及他們是否收到事先警告。

根據罰款金額的不同，這些資金要麼從之前的獎金中扣除，要麼從未來的薪酬中扣除。

這一處罰反映出，美國監管機構正針對使用個人手機和未經批准應用程序的華爾街銀行進行大規模審查和打擊，多項調查已導致整個銀行業被罰款超過 10 億美元。美國監管機構曾表示，銀行未能確保妥善存儲了員工的電子通信，阻礙了他們的調查。

去年，高盛、花旗和美銀等多家華爾街機構因為員工使用非官方通訊軟件處理業務，且並未保存通信記錄，被監管機構處以總額超過 18 億美元的罰款。加上摩根大通在 2021 年 12 月因同樣理由被罰 2 億美元，罰款總額達到 20.1 億美元。

而大摩也在去年被美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）總計處以了 2 億美元的監管罰款，使該銀行成為受監管調查打擊最嚴重的銀行之一。

另外，媒體曾報道稱，在 2020 年，至少有兩名高級員工因為使用個人通訊應用程序而離開了大摩的大宗商品部門。一位知情人士稱，大摩團隊的其他交易員也因使用這些應用程序而受到警告。瑞信和滙豐等其他許多銀行也解僱了捲入醜聞的員工們。

大摩現在在為員工提供培訓課程，員工必須瞭解在何種情況下，他們應該將個人設備上的對話轉移到工作郵箱等官方渠道。這可能包括同事間交換關於會議時間或地點的信息。一名知情人士表示，大摩已經警告員工，這些看似無傷大雅的信息往往會引發更激烈的討論。