九/十级系列
九/十级系列指的是一个由两部分组成的证券考试和许可证，持有者有权监督证券总部办公室的销售活动。在参加九/十级考试（也称为一般证券销售主管资格考试）之前，候选人必须持有七级许可证。九/十级涵盖的主题包括期权的监督以及初级和二级市场的一般证券销售和交易实践。九/十级考试由金融业监管局（FINRA）管理，此前它被称为八级考试。顾名思义，这个考试被分成了两部分；第九部分较短，包括期权销售和交易以及监管和管理。第十部分则更深入地研究了一个类似但范围更广的主题和要求。
九/十级系列
定义
九/十级系列指的是一个由两部分组成的证券考试和许可证，持有者有权监督证券总部办公室的销售活动。在参加九/十级考试（也称为一般证券销售主管资格考试）之前，候选人必须持有七级许可证。九/十级涵盖的主题包括期权的监督以及初级和二级市场的一般证券销售和交易实践。
起源
九/十级系列考试由金融业监管局（FINRA）管理，此前它被称为八级考试。随着金融市场的复杂性增加，监管机构需要更严格的考试来确保主管具备足够的知识和技能来监督证券销售和交易活动。
类别与特点
九/十级系列考试分为两部分：第九部分和第十部分。第九部分较短，主要包括期权销售和交易以及监管和管理。第十部分则更深入地研究了一个类似但范围更广的主题和要求，包括初级和二级市场的一般证券销售和交易实践。
具体案例
案例一：某证券公司的一名销售主管需要监督其团队的期权交易活动。通过九级考试后，他具备了必要的知识和技能，可以有效地管理和监督这些活动，确保符合监管要求。
案例二：另一名销售主管在通过十级考试后，能够全面监督公司在初级和二级市场上的所有证券销售和交易活动。这包括从新股发行到二级市场交易的各个方面，确保所有操作都符合金融业监管局的规定。
常见问题
问题一：我需要先通过七级考试才能参加九/十级考试吗？
回答：是的，候选人必须先持有七级许可证才能参加九/十级考试。
问题二：九/十级考试的难度如何？
回答：考试难度较高，需要考生具备扎实的证券知识和实践经验。建议考生充分准备，熟悉考试大纲和相关法规。
