九/十級系列
九/十級系列指的是一個由兩部分組成的證券考試和許可證，持有者有權監督證券總部辦公室的銷售活動。在參加九/十級考試（也稱為一般證券銷售主管資格考試）之前，候選人必須持有七級許可證。九/十級涵蓋的主題包括期權的監督以及初級和二級市場的一般證券銷售和交易實踐。九/十級考試由金融業監管局（FINRA）管理，此前它被稱為八級考試。顧名思義，這個考試被分成了兩部分；第九部分較短，包括期權銷售和交易以及監管和管理。第十部分則更深入地研究了一個類似但範圍更廣的主題和要求。
九/十級系列
定義
九/十級系列指的是一個由兩部分組成的證券考試和許可證，持有者有權監督證券總部辦公室的銷售活動。在參加九/十級考試（也稱為一般證券銷售主管資格考試）之前，候選人必須持有七級許可證。九/十級涵蓋的主題包括期權的監督以及初級和二級市場的一般證券銷售和交易實踐。
起源
九/十級系列考試由金融業監管局（FINRA）管理，此前它被稱為八級考試。隨着金融市場的複雜性增加，監管機構需要更嚴格的考試來確保主管具備足夠的知識和技能來監督證券銷售和交易活動。
類別與特點
九/十級系列考試分為兩部分：第九部分和第十部分。第九部分較短，主要包括期權銷售和交易以及監管和管理。第十部分則更深入地研究了一個類似但範圍更廣的主題和要求，包括初級和二級市場的一般證券銷售和交易實踐。
具體案例
案例一：某證券公司的一名銷售主管需要監督其團隊的期權交易活動。通過九級考試後，他具備了必要的知識和技能，可以有效地管理和監督這些活動，確保符合監管要求。
案例二：另一名銷售主管在通過十級考試後，能夠全面監督公司在初級和二級市場上的所有證券銷售和交易活動。這包括從新股發行到二級市場交易的各個方面，確保所有操作都符合金融業監管局的規定。
常見問題
問題一：我需要先通過七級考試才能參加九/十級考試嗎？
回答：是的，候選人必須先持有七級許可證才能參加九/十級考試。
問題二：九/十級考試的難度如何？
回答：考試難度較高，需要考生具備紮實的證券知識和實踐經驗。建議考生充分準備，熟悉考試大綱和相關法規。
